7月17日，宁波证监局对南京证券宁波锦寓路证券营业部出具了警示函。从内容来看，南京证券此次被出具警示函主要是营业部员工在从业过程中存在不规范操作。天眼查显示，此次警示函为南京证券2024年以来收到的第一次监管措施。 两项违规问题被警示 涉及融资融券业务 这一份警示函，直指南京证券宁波锦寓路证券营业部存在两项违规问题： 一是未能全面了解客户情况，包括财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等，违反了为客户提供服务时应勤勉尽责、审慎履职的原则； 二是营销人员在办理客户融资融券业务佣金设置，不相容岗位